光大证券评级遭证监会连降7级“乌龙指”阴霾不散

2014-07-16 18:37:29 来源:

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  中国证监会7月15日公布了2014年证券公司分类结果。光大证券由2013年的AA直降至2014年的C级,连降7级。

  证监会一年公布一次券商分类结果,分类共分A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C类别、级别的划分反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

  获得最高AA级的共有20家,包括国泰君安、申银万国、中信证券、中金公司等,比2013年少了1家。其中,海通证券、西南证券、东方证券、华福证券、中投证券获得了晋级;而安信证券、宏源证券、方正证券、广州证券、中银国际则跌出了2013年的AA级。

  多市场人士表示,光大证券被降级属意料之中。2013年8月16日11点05分,上证指数出现大幅拉升,大盘一分钟内涨超5%。最高涨幅5.62%,盘中逼近2200点。11点44分上交所称系统运行正常。下午2点,光大证券公告称策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题。经核查,光大证券自营的策略交易系统存在设计缺陷,导致生成巨量市价委托订单,累计申报买入234亿元,实际成交72.7亿元。

  西南证券首席分析师张仕元对央广网财经记者表示,这次降级可能会对其新业务审批、创新业务的拓展产生些许影响。

  张仕元:开展创新业务方面可能会有影响。光大“乌龙指”事件关键是信息披露做的不到位,投资人的利益一定要保证,不然也会对券商自身的公信力和影响力产生不好影响。

  金融机构永远是效率与风险共存,证券市场尤甚。对此,中信证券副总裁屈剑锋对央广网财经记者表示此事应给广大投资者敲响警钟,投资回报率与风险防范缺一不可。

  屈剑锋:金融机构,尤其是券商,效率和风险如何平衡是永恒的课题,有效控制金融风险是考量金融机构整体实力的试金石。光大证券可能关注了效率和决策的及时性,但忽略了风险的把控。广大投资者可以把这个事件当做警钟,中国的证券市场往往强调投资回报率,忽略了波动率,控制风险、提高效率,这两个方面缺一不可。

  2014年被评为C类券商的,除了光大证券之外,还有联讯证券(CCC级)、万和证券(CCC级)、民生证券(CC级)、南京证券(CC级)、上海证券(CCC)等5家券商。

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